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文化建设 优化行业发展生态 着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》的讲话。
为贯彻落实易会满同志在证券基金行业文化建设动员大会上的讲话精神，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，按照《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》要求，中国证券投资基金业协会向公募基金机构征集行业文化建设配套制度和工作方案。
各公募基金机构认真准备并积极报送，协化为指导，加快公司的企业文化建设，提升公司的核心竞争力和软实力，为“建设成国际化、市场化，并富有深圳创新活力特色的优秀中外合资资产管理机构”提供强大的文化支撑。
二、指导原则（一）持有人利益优先原则切实保护持有人的合法利益，当企业利益和员工个人利益与持有人利益发生冲突时，坚持持有人利益优先原则在充分保障持有人利益的基础上，实现持有人、股东、管理层、员工的多赢（二）坚守长期目标原则
企业文化建设着眼于长远、持之以恒，摒弃短期的、投机的眼前利益（三）文化导向和核心竞争力相融合的原则企业文化建设要真正服务于公司的发展战略，并成为公司核心竞争力的一部分既要根据文化建设的落地和推进，不断完善、优化具体的工作思路和员工的执业行为，不断提升公司的规范化管理和绩效化管理水平；又要同时根据行业发展、监管要求、公司实践，不断完善公司企业文化建设方案。
（四）领导示范与员工全员参与相结合的原则管理层率先学习、提倡、遵循并身体力行地实践融通基金的企业文化；中层干部要充分发挥承上启下的榜样示范作用；普通员工加强培训、学习，切实理解文化理念的内涵，并贯穿业务全流程。
三、各阶段目标公司企业文化建设分为两个阶段，从 2019年至2021年，为公司的企业文化建设的第一个阶段，这个阶段主要是夯实文化建设的基础；2022年以后为中长期建设阶段，这个阶段，将企业文化理念内化成公司的文化积淀，成为公司的软实力。
（一）第一阶段目标：“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化能够深入人心，公司全体员工认同并遵守公司的文化建设理念，持有人利益得到更好保障，企业合规经营水平进一步提升，综合竞争能力明显增强（二）中远期目标：。
企业文化理念、行为文化等渗透和融入经营管理的全过程，且成为员工的自觉行为公司的核心竞争力明显提高，持有人认同感明显增强，社会形象显著提升四、实施计划（一）企业文化建设宣传倡导期（2019年8月-12月）
1、公司成立企业文化建设领导小组，加强对企业文化建设的组织领导公司已经成立了企业文化建设领导小组，负责推进和落实企业文化建设的各项工作 公司总经理任组长，领导小组成员由总经理办公会成员组成领导小组定期召开会议，。
研究和部署企业文化建设的各项工作公
化建设的宗旨和纲领3、根据企业愿景，明确企业的文化理念企业愿景是企业前进的灯塔融通基金的企业愿景是：坚持以持有人利益为中心，以人才为本源，以投资业绩为基础，以高效执行为方略，形成公司的核心竞争力，将公司打造成国际化、市场化，并富有深圳创新活力特色的优秀中外合资资产管理机构。
据公司的企业愿景，经过公司充分讨论，公司确定企业的文化理念如下：合规先行、恒以致远；诚信为本、客户至上；尊重专业、创造价值；稳健有为、追求共赢公司将利用员工内训等各种机会，持续在全体员工中大力宣讲公司的企业文化理念，使之深入人心。
4、公司 VI（形象）、BI（行为）识别与企业文化理念保持一致性对目前已有的企业 LOGO、Slogan、产品折页、对外 PPT、对外海报等，统一形象和模板不断完善、优化企业视觉识别各要素通过组织开展一系列活动，将公司的企业理念、愿景等融入到实践中，指导企业和员工的行为。
其一是企业内部对员工的宣传、教育、培训；其二是，对外履新社会责任，推进 ESG 投资、开展扶贫帮穷等活动5、充分利用公司网站、营业场所等宣传企业文化理念利用公司网站宣传企业文化理念，在公司营业场所张贴企业文化理念，让文化理念可感可观。
（二）企业文化建设落地期（2020年1月-12月）1、根据企业文化建设制度和目标需要，修订完善公司相关管理制度在 2020 年一季度前，全面梳理，并修订完善公司相关制度修订补充的重点内容如下：（1）不断完善合规风控体系建设。
①不断提升和完善公司治理水平，充分发挥监事、内审稽核、风控合规的监督制衡作用②密切跟踪行业的创新与发展，以及监管政策的变化，不断完善公司的合规风控体系建设，使之适合监管政策要求，有效防控公司业务风险③通过合规风控体系的建设完善，依法落实对公司所有人员进行合规专项考核，使之成为公司企业文化的基石，让全体员工形成如下共识：
风险管理坚持建立在维护投资者最佳利益的原则上，通过公正客观的风险管理能力使投资者对资产放心，对公司信赖安心；全公司从业人员敬畏法治，以更高标准要求自己，为公司铸造坚强后盾；风险管理不同于能马上看到成果的业务，在短期甚至可能与部分业务目标略有冲突，但从长远发展角度来看风险管理是公司迈向辉煌的基石。
正所谓君子不立危墙之下，贯彻风险管理才是公司长远发展的基石（2）将诚信执业纳入员工管理的全过程公司对新员工要做好入职审查、信用审查等背景调查，实行诚信记录一票否决制度公司对离任员工要做好离任审计与离职公示，客观填写员工勤勉尽责、职业操守等。
情况报送协会（3）对重点部门、关键岗位要切实做到有效管理和监督制衡①公司的合规风控要实现对业务流程和业务相关部门、人员的全覆盖针对具体业务和具体岗位，公司要通过分段授权、分离制衡、流程跟踪、定期轮岗、通讯监控、视频录像等机制手段加强管理。
②完善长效激励约束机制，采取包括但不限于薪酬递延发放、建立单项业务风险准备金等管理措施，避免激励短期化、短视化③重新梳理和优化事业部制度，考核背后体现未来公司的理念、价值观和发展目标，不急功近利，避免只讲收入、不讲业绩。
2、为企业文化建设提供充足的经费保障2020年2月前完成企业文化专项经费编制，将企业文化建设的费用落到实处公司要为以下项目提供充足的经费保障：员工职业道德培训；职业专业素质提升计划；企业文化理念宣导；面向投资者的风险教育和理财常识普及活动；利用各类媒体（含公司自媒体）传播正确理财观；奖励在企业文化及职业道德建设方面作出突出贡献的员工。
3、分条线、抓重点，使企业文化建设落到实处（1）树立底线思维，建立长期性、可持续性、可复制性的投研文化 ①坚守底线，坚决杜绝利益输；二是利用大数据、智能分析等技术手段，提前预判、主动防范风险。
②导向清晰，规则简明，以身作则，加强过程管理投研负责人要切实履行建立良好投研文化的第一责任，“带好兵打好仗”一方面要建立健全制度流程，提高团队整体的专业素养，形成“学习型组织”；另一方面要在大方向和关键时刻与团队一起探讨，形成胜率较高的结论并付诸实施。
投资业绩考核要坚持长期业绩导向和强调对团队的贡献要适当拉长考核周期，并通过合理的指标设计，尽可能区分“能干”与“幸运”对工作绩效的影响，在综合鉴别能力和潜力的基础上，正向激励为主，负向激励要适度投研管理制度安排和工作流程设计要确保实现既定的目标。
在保持投研人员工作自主性的同时，在重要场合尤其是交流过程中要强调纪律性，严肃和活泼并举③合作和谐，能力增值建立“合作和谐”的团队文化，客观评价工作成果，“对事不对人”，对工作的不同观点和争论不要上升到能力素质的评价；要切断基金投研团队常见的“鄙视链”，即
基金经理鄙视研究员，研究员鄙视业绩差的基金经理，不同风格的基金经理之间互相鄙视；在严格要求工作质量的同时，形成“和而不同”的氛围，通力合作，提升团队整体的战斗力④树立能力增值导向要让团队所有成员认识到：在存在明确客观的人才定价机制的资本市场，能力的增值才是实现个人价值最大化的最优选择。
⑤耐心培养人才要清晰掌握投研人员的能力和个性，根据人才成长的不同阶段赋予相应的职责，配置在合适的岗位上人才培养要有耐心，要综合全面地考量其能力，不要根据短期的表现匆忙做出结论防止“拔苗助长”，“送上马还要扶一程”。
（2）营销活动要坚守销售适当性原则，切实保护持有人利益①坚守销售适当性原则坚守销售适当性原则，在营销活动中，确保向投资人充分提示投资风险，并倡导长期投资、理性投资，不得虚假销售、违规销售，不得提供不实、误导性信息。
在加强对公司营销团队的日常营销管理的同时，切实履行管理人职责，做好对代销机构的尽职调查工作，严守准入关，积极主动承担公司旗下产品的销售渠道管理职责②进一步提升持有人客户服务满意度通过调研、走访、座谈等形式深入了解客户需求，为投资者提供专业的服务；积极开展形式丰富的投资者教
③切实履行反洗钱义务公司全员要认识到反洗钱工作的重要意义，把反洗钱工作放在更加重要的位置，增加人力、系统等投入成本④以“知，信，行”为日常营销工作的指导方针知：全体市场条线员工要坚持学习，加深对公司产品线的了解程度，发掘市场机会和客户需求，实现以专业的知识水平为客户获得持续稳定的中长期收益的目标。
学习交流包括阅读相关日报、周报、月报，分享相关研报和资讯，积极与公司投研人员进行沟通交流信：以诚信为本，以公司信誉为第一要义，坚持业务过程规范，持续为持有人提供合规优质的服务不论线上、线下的营销宣传，只能使用经过公司合规审核的统一的制式材料。
行：坚决贯彻以持有人利益为中心的原则不动摇，坚持高效执行，努力实现持续为客户创造长期、稳定收益的目标在对市场条线的业绩考核上，减少时点规模等短期因素，增加客户数、管理费收入等中长期因素权重，引导和鼓励销售人员为客户中长期收益努力，而不是去关注短期销售规模。
在团队建设上，加快向投顾专家团队的转型步伐，为客户提供更专业更有价值的服务（3）中后台运营，以合规为先导，稳健运行为目标①防止差错，保证中后台运营平稳进行保证基金交易、清算、估值核算等各业务及技术系统的持续平稳运行，防止差错，为公司业务发展提供保障与支持。
②强化职业道德教育，严守合规底线中后台运营人员，务必树立正确的价值观、利益观，遵守职业道德，做好自己该做的工作，确保公司业务的正常运转为了能够使后台业务人员诚信、合规的工作，需要大力坚持开展以下工作：定期进行必要的职业道德教育；在系统建设、业务流程方面合理授权；加强业务流程的跟踪和日志跟踪建设；加强日常业务操作的监控；对异常的操作行为及时进行预警和检查。
③加强公司的信息化建设，形成标准的业务流程将业务模式流程化、标准化，同时将合规标准因素融入其中，提升运营效率，降低潜在人为风险提升系统化运营的水平，公司后台运营团队重视系统建设，并通过实际的效率提升实践， 让员工真实的体会到、认识到系统建设的重要性和意义，从而继续引导着后台员工逐步形成一种系统化运营的思维意识，指导着大家在工作中多思考、多提系统建设意见及优化改进建议，如此形成良性循环，最终达到业务稳健、高效运转的目的。
④明确业务职责，确定操作规范后台运营人员担负着公司所有业务的后勤工作，任何一个环节掉链子，势必会影响着公司的正常经营后台运营工作类型多、且相互交叉、相互依赖，稍有不慎就容易出错因此为了确保有一个安全、流畅的运营环境，需要进一步做好以下工作：。
稳定的系统支持；运营人员的规范操作；明确各个岗位的业务职责和操作权限；针对每个业务流程，制定清晰、可操作的业务操作规范手册⑤加强安全防范，保障资金安全后台运营业务中多个业务环节需要和资金打交道，既有投资方面的资金，也有客户方面的资金，甚至还有公司层面的资金，如何确保这些资金的安全，也是对运营人员的很大考验。
为了能够有效保障资金的安全，需要做好以下工作：公司在系统建设方面一直强调双重复核的机制，通过系统做到收支平衡、账款平衡的核对；在关键业务环节，强调系统的多重校验和预警机制，确保不出错、能及时发现错误；在人力资源配备方面，强调双人复核机制，并使其权责分明；
通过系统的有效监控和人员的合理分工，确保各个环节资金的安全（4）加强公司人力资源建设，形成尊重专业、奋发有为的职业拓展文化①加强专业技能培训、学习具体做法如下：新人培训贯彻“传、帮、带”的理念，新人培训旨在帮助新员工了解公司文化与规章制度，树立正确的职业观，掌握基本的业务知识和工作技能。
在职培训旨在帮助员工不断提高工作的专业技能和业务水平，保障公司快速适应新业务、新环境的能力在职培训坚持通用培训与专业培训相结合的原则，灵活采用内部培训与外部培训的方式干部培训主要面向公司高级管理人员、中层管理人员、后备干部及业务骨干，旨在提升该等人员业务管理、人员管理和组织管理等方面的管理技能。
基金经理与海外知名投资机构加强沟通，借鉴更为成熟的投资理
②丰富员工文体生活，提升团队凝聚力公司依法成立工会组织，切实保障职工的合法权益，有效落实员工人文关怀、慰问等工作；为丰富员工业余生活，公司已成立的 8个文体活动俱乐部，要定期组织各类文体活动， 促进公司各部门间人员的交流活动，活跃公司内部氛围；公司每月举办知识分享会，邀请内外部人员就业务发展、科技前沿、生活必备、兴趣爱好等主题进行知识分享；公司建立图书馆，根据员工荐书情况，定期采购优秀书籍，拓宽员工视野。
（5）公司积极参与扶贫帮困等社会公益活动，尤其教育扶贫活动同时，公司鼓励员工个人参加各种公益活动、义工组织，对表现突出的员工进行奖励（三）企业文化建设全面推进期（2021年1月-12月）1、开门办企业文化建设，面向持有人、监管机构等征集意见建议，改进工作。
坚持开门办企业文化建设，面向持有人、业务合作伙伴、监管机构、媒体等社会各界， 征集意见建议，改进工作公司将持有人的满意度评价作为公司企业文化建设最重要的指标通过调研、调查等方式，将持有人对公司的评价量化。
根据持有人利益调整企业文化的建设内容2、评估落地期的成果、并提出改进计划（1）调研同业企业文化建设的情况，查缺补漏，并借鉴优秀同业的经验（2）根据实际情况，对企业文化制度进行修订（3）对企业文化建设工作中做出突出贡献者，及时进行奖励。
（4）摸底员工对企业文化建设的接受度，并研究提升员工的积极性3、与时俱进，不断创新企业文化建设的载体（1）密切跟踪行业的创新与发展，以及监管政策的变化，及时拓展企业文化的内涵和外延 （2）企业文化的载体更加多元化，利用微电影、小视频、新媒体等各种更吸引人的方式传播。
（3）及时总结、沉淀企业文化的成果4、提升企业文化对公司核心竞争力的支撑作用（1）通过企业文化建设来推进公司建立学习型组织，有步骤地完善学习型组织的运作机制、平台资源、硬件保障等方面的构建（2）提升企业组织形式的创新，使得员工、部门进步的驱动力不仅来自物质激励，还有其他形式的满足感、获得感。
（3）始终坚持以人为本，员工是公司最核心的资产，提升员工的积极性，激发员工的创造性（四）企业文化建设强化巩固期（2022年及以后）1、努力成为广受尊敬的专业投资机构通过坚持长期投资、坚持价值投资、坚持理性投资，收获长期稳健的业绩；通过坚持持有人利益优先和坚守企业文化理念，收获口碑和声誉，成为受人尊敬的基金公司。
2、努力成为优秀企业公民的践行者努力成为有社会责任感、有良好声誉的基金管理公司，成为企业公民的践行者向国际一流资产管理公司学习先进经验；提升 ESG投资覆盖度，成为推动社会进步的力量3、努力成为受信赖的雇主单位。
将企业文化建设打造成为公司吸引人才的软实力员工拥有学习、自我提升的机会，从而保持职场竞争力打造开放、自由、平等、分享、透明的多元精神和职场价值观4、将企业文化建设纳入考核体系研究建立并完善企业文化建设纳入各部门、分公司的年度考核目标，实现企业文化建设的长期有序有效运行。
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